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未按期披露报告 *ST烯碳及相关人员遭处罚
5月4日晚间，*ST烯碳发布公告称，由于公司未按期披露2016年年度报告和2017年第一季度报告，公司收到了辽宁证监局下发的《行政处罚决定书》。
同时，*ST烯碳未在2017会计年度第3个月结束后的1个月内编制完成并披露2017年第一季度报告，违反了《上市公司信息披露管理办法》第二十条第一款的规定，构成了《上市公司信息披露管理办法》第六十一条所述的“信息披露义务人未在规定期限内履行信息披露义务”的行为。对此，辽宁证监局决定对*ST烯碳责令改正，给予警告，并处以40万元罚款。
此外，根据《上市公司信息披露管理办法》第五十八条第一款的规定，王利群、范志明、李寿兵、张小猛、刘成文、叶少琴、申屠宝卿、朱宝库、孙家庆、罗阳、戴囡作为*ST 烯碳时任董事、监事、高级管理人员，尚朝伟作为应当履行监事职责的人员，是*ST烯碳未及时披露2016年年度报告和2017年第一季度报告的其他直接责任人员。
对此，辽宁证监局决定对王利群、范志明、李寿兵给予警告，并分别处以5万元罚款；对刘成文、张小猛、孙家庆、朱宝库、申屠宝卿、叶少琴、罗阳、戴囡、尚朝伟给予警告，并分别处以3万元罚款。
据公告显示，*ST烯碳未在2016会计年度结束之日起四个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送2016年年度报告，并予公告，违反了《证券法》第六十六条的规定，构成了《证券法》第一百九十三条第一款所述的“未按照规定披露信息”的行为。
同时，*ST烯碳未在2017会计年度第3个月结束后的1个月内编制完成并披露2017年第一季度报告，违反了《上市公司信息披露管理办法》第二十条第一款的规定，构成了《上市公司信息披露管理办法》第六十一条所述的“信息披露义务人未在规定期限内履行信息披露义务”的行为。对此，辽宁证监局决定对*ST烯碳责令改正，给予警告，并处以40万元罚款。
此外，根据《上市公司信息披露管理办法》第五十八条第一款的规定，王利群、范志明、李寿兵、张小猛、刘成文、叶少琴、申屠宝卿、朱宝库、孙家庆、罗阳、戴囡作为*ST 烯碳时任董事、监事、高级管理人员，尚朝伟作为应当履行监事职责的人员，是*ST烯碳未及时披露2016年年度报告和2017年第一季度报告的其他直接责任人员。
对此，辽宁证监局决定对王利群、范志明、李寿兵给予警告，并分别处以5万元罚款；对刘成文、张小猛、孙家庆、朱宝库、申屠宝卿、叶少琴、罗阳、戴囡、尚朝伟给予警告，并分别处以3万元罚款。
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